??
| 國際貿(mào)易理論是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要組成部分,，是開放條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),，國際貿(mào)易理論主要研究商品和服務(wù)在各國之間的交換,，研究國際商品交換的原因、結(jié)果,，以及相關(guān)的政策,。國際貿(mào)易理論的研究范圍也包括生產(chǎn)要素的國際流動和技術(shù)知識的國際傳遞。生產(chǎn)要素和技術(shù)知識一方面作為某種特殊商品有其本身的國際市場,，另一方面作為要素投入對商品和服務(wù)的生產(chǎn)起著重要作用,。國際貿(mào)易理論還研究經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)變動與貿(mào)易的相互影響,，從動態(tài)上分析國際貿(mào)易變動的原因與結(jié)果,。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上看，國際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說,。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中,，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量,，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變,。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”,。二十世紀(jì)初,，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說。在赫克歇爾和俄林的模型中,，勞動不再是唯一的投入,，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”,。 到了二十世紀(jì)七十年代后期,，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化,，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果,，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策,，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說。經(jīng)過十多年的發(fā)展,，這些學(xué)說已逐漸成熟,。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中,，仍是貿(mào)易的前沿論題,，本文將簡要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對我國貿(mào)易政策的意義。 一,、規(guī)模經(jīng)濟(jì),、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易 為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說”,，主要的貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（Paul Krugman）,。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（１）ａ］的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設(shè)上：（１）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì),；（２）國際市場的競爭是不完全的,。 具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降,，企業(yè)面對的是市場需求曲線,，市場需求量會隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前,，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求,。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多,，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上,。 如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會擴(kuò)大,，國內(nèi)需求加上國外需求,，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段,，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低,，從而在國際市場上增加了競爭能力。 由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性,，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品,，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品,，則沒有固定的模式,，既可以自然（競爭）產(chǎn)生,，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì),，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。 二,、國際貿(mào)易,、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長 八十年代末九十年代初以來,，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步,、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中,，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長中的作用,，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對貿(mào)易的影響,，也分析國際貿(mào)易,、經(jīng)濟(jì)增長在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動,、不完全競爭,、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等結(jié)合起來研究，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題,。 國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān),。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭的理論說明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會進(jìn)一步探討,。為什么會有規(guī)模經(jīng)濟(jì),？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際分工是怎樣形成的？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一,，那么,，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展,、傳遞的,？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系又是如何,？這些問題引起了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣,。學(xué)者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來，提出了許多新的觀點(diǎn),。 近年來,，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國際貿(mào)易,、技術(shù)變動與經(jīng)濟(jì)增長的文章很多,。從其理論淵源來說可以分為兩個部分,，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量,，但從動態(tài)角度分析技術(shù)變動對貿(mào)易模式和各國福利水平的影響,，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長,，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研,、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的一種結(jié)果,，研究技術(shù)變動,、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互間的關(guān)系。 １．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論 （１）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式 除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭”的貿(mào)易學(xué)說外,，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達(dá)工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易,，馬庫森和斯文森（Makusen and Svenson，１９８５）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的,。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入,，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別,，勞動生產(chǎn)率就會略有不同,。在兩國的貿(mào)易中，各國都會出口其要素生產(chǎn)率相對高的產(chǎn)品,。 戴維斯（Davis）在他１９９４年的研究中也假設(shè)兩個國家兩種產(chǎn)業(yè),。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品,。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同,，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下,，要素價(jià)格的相等會使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品,，而別國則會生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。 馬庫森,、斯文森和戴維斯的研究說明,，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競爭的市場上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra-industry）的貿(mào)易,。 （２）技術(shù)變動對貿(mào)易模式和福利的影響 克魯格曼１９８６年研究了技術(shù)進(jìn)步對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家福利的影響,。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進(jìn)的國家（發(fā)達(dá)國家）和技術(shù)相對落后的國家（發(fā)展中國家）,，產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品,。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動了（而不管為什么會變動）,，會對各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響,？ 如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國家,，則結(jié)果是沒有壞處。第一,，對發(fā)達(dá)國家來講,，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了,，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先,，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競爭，也不威脅別國,，別國也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對它有好處,。第二,，對落后國家也沒壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了,，給后進(jìn)國家更大的空間來發(fā)展和趕超,。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國家對這兩類國家均有利。對先進(jìn)國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品,，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高,，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利,。 假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家呢,？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進(jìn)國家是一種競爭,，對他們不利,。后進(jìn)國家會因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降,，對先進(jìn)國不利,，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國本來就稀缺的資源，那么對后進(jìn)國來說也不利,。 ２．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論 貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析,，研究技術(shù)變動的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對貿(mào)易模式與社會福利的影響,。技術(shù)變動有兩種源泉,，一種是被動的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的,，而是從看中,、干中學(xué)會的，是通過經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來的,，這叫“干中學(xué)”（learningby doing）,。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù),，還包括管理知識。另外一種是主動的,，是自己創(chuàng)造出來的,。這種技術(shù)變動是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（Research and Development,，簡稱Ｒ＆Ｄ）的結(jié)果,。 （１）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing-by-Doing） 所謂技術(shù)變動或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下,，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù),。這種學(xué)習(xí)過程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品,。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者,，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù),，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）,。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程,。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步,，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢,，又可分國際,、國內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況,。 ａ）國際技術(shù)外溢 國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家,，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。 為了說明技術(shù)在國際間的外溢,，我們假設(shè)有兩個國家：Ａ國和Ｂ國,，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，Ｘ和Ｙ,。在兩國沒有貿(mào)易時(shí),，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，Ａ國有生產(chǎn)Ｘ的比較優(yōu)勢,，Ｂ國則有生產(chǎn)Ｙ的比較優(yōu)勢,。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論,，Ａ國會專門從事Ｘ的生產(chǎn)和出口,，Ｂ國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Ｙ。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。 現(xiàn)在我們再進(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的,，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國,。貿(mào)易的結(jié)果，ＡＢ兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對本國的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整,。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會有各種不同的結(jié)果,。一種情況是，Ａ國本來有生產(chǎn)商品Ｘ的比較優(yōu)勢,，但Ｂ國生產(chǎn)Ｘ的技術(shù)更先進(jìn),，有絕對優(yōu)勢。Ａ國引進(jìn)了Ｂ國生產(chǎn)商品Ｘ的技術(shù),，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)率,。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于Ａ國的長期增長,。另外,，商品Ｘ本來就是Ｂ國相對短項(xiàng)，在兩國實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn),。Ａ國多生產(chǎn)Ｘ可以使Ｂ國的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于Ｂ國,。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對優(yōu)勢”決定,。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國都從中受益,。 |
????
