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| 國際貿(mào)易理論是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分,，是開放條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，國際貿(mào)易理論主要研究商品和服務(wù)在各國之間的交換,，研究國際商品交換的原因,、結(jié)果，以及相關(guān)的政策,。國際貿(mào)易理論的研究范圍也包括生產(chǎn)要素的國際流動(dòng)和技術(shù)知識(shí)的國際傳遞,。生產(chǎn)要素和技術(shù)知識(shí)一方面作為某種特殊商品有其本身的國際市場(chǎng)，另一方面作為要素投入對(duì)商品和服務(wù)的生產(chǎn)起著重要作用,。國際貿(mào)易理論還研究經(jīng)濟(jì)增長,、技術(shù)變動(dòng)與貿(mào)易的相互影響，從動(dòng)態(tài)上分析國際貿(mào)易變動(dòng)的原因與結(jié)果,。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上看,，國際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中,，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素,，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變,。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分,，被稱為“古典貿(mào)易理論”,。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說,。在赫克歇爾和俄林的模型中,，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變,。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”,。 到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化,，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來,，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策,，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說,。經(jīng)過十多年的發(fā)展，這些學(xué)說已逐漸成熟,。其中一部分已被編入教科書,，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題,，本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國貿(mào)易政策的意義,。 一、規(guī)模經(jīng)濟(jì),、不完全競(jìng)爭(zhēng),、工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易 為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說”，主要的貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（Paul Krugman）,。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易,。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（１）ａ］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（１）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（２）國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的,。 具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降,，企業(yè)面對(duì)的是市場(chǎng)需求曲線,，市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前,，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求,。由于國內(nèi)市場(chǎng)需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多,，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上,。 如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大,，國內(nèi)需求加上國外需求,，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加,。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低,，從而在國際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力,。 由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品,，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然,。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式,，既可以自然（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)生,，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì),，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì),。 二、國際貿(mào)易,、技術(shù)外溢,、與經(jīng)濟(jì)增長 八十年代末九十年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步,、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來進(jìn)行,。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長中的作用,，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量,，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國際貿(mào)易,、經(jīng)濟(jì)增長在技術(shù)進(jìn)步中的作用,。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng),、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等結(jié)合起來研究,，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。 國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān),。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后,，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì),？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際分工是怎樣形成的,？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么,，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生,、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易,、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系又是如何,？這些問題引起了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來,，提出了許多新的觀點(diǎn),。 近年來，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中,，關(guān)于國際貿(mào)易,、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個(gè)部分,，一部分是沿著李嘉圖的模型,，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國福利水平的影響,，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量,，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研,、投資,、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng),、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互間的關(guān)系,。 １．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論 （１）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式 除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達(dá)工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易,，馬庫森和斯文森（Makusen and Svenson,，１９８５）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入,，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì),。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同,。在兩國的貿(mào)易中,，各國都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。 戴維斯（Davis）在他１９９４年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國家兩種產(chǎn)業(yè),。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品,，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同,，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌,。在自由貿(mào)易條件下,，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品,，而別國則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品,。 馬庫森,、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上,，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra-industry）的貿(mào)易,。 （２）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響 克魯格曼１９８６年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中,，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進(jìn)的國家（發(fā)達(dá)國家）和技術(shù)相對(duì)落后的國家（發(fā)展中國家）,，產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似,，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)）,，會(huì)對(duì)各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？ 如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國家,，則結(jié)果是沒有壞處,。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國家來講,，它技術(shù)更高了,，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先,，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng),，也不威脅別國，別國也威脅不了它,，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處,。第二，對(duì)落后國家也沒壞處,，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了,，給后進(jìn)國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國家對(duì)這兩類國家均有利,。對(duì)先進(jìn)國家唯一的不利之處是對(duì)一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降,，貿(mào)易條件有可能變得不利,。 假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距,，對(duì)原來先進(jìn)國家是一種競(jìng)爭(zhēng),，對(duì)他們不利。后進(jìn)國家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口,，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降,，對(duì)先進(jìn)國不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國本來就稀缺的資源,，那么對(duì)后進(jìn)國來說也不利,。 ２．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論 貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析,，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響,。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉,，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的,，而是從看中,、干中學(xué)會(huì)的，是通過經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來的,，這叫“干中學(xué)”（learningby doing）,。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí),。另外一種是主動(dòng)的,，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）,。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（Research and Development,，簡(jiǎn)稱Ｒ＆Ｄ）的結(jié)果。 （１）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing-by-Doing） 所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明,。在許多情況下,，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時(shí)并非是最初的目的,，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品,。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù),，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù),，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù),，都有一個(gè)外溢的過程,。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的,。技術(shù)外溢,，又可分國際、國內(nèi),、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況,。 ａ）國際技術(shù)外溢 國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù),。 為了說明技術(shù)在國際間的外溢,，我們假設(shè)有兩個(gè)國家：Ａ國和Ｂ國，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,，Ｘ和Ｙ,。在兩國沒有貿(mào)易時(shí),，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，Ａ國有生產(chǎn)Ｘ的比較優(yōu)勢(shì),，Ｂ國則有生產(chǎn)Ｙ的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國發(fā)生貿(mào)易,，根據(jù)“比較優(yōu)勢(shì)”理論,，Ａ國會(huì)專門從事Ｘ的生產(chǎn)和出口，Ｂ國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Ｙ,。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡,。 現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國,。貿(mào)易的結(jié)果,，ＡＢ兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果,。一種情況是,，Ａ國本來有生產(chǎn)商品Ｘ的比較優(yōu)勢(shì)，但Ｂ國生產(chǎn)Ｘ的技術(shù)更先進(jìn),，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),。Ａ國引進(jìn)了Ｂ國生產(chǎn)商品Ｘ的技術(shù)，提高了本來就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率,。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢(shì),，有利于Ａ國的長期增長。另外,，商品Ｘ本來就是Ｂ國相對(duì)短項(xiàng),，在兩國實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。Ａ國多生產(chǎn)Ｘ可以使Ｂ國的進(jìn)口價(jià)格下降,，也有利于Ｂ國,。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果,，兩國都從中受益,。 |
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